| 【案情】 德文公司注冊(cè)資本為10000萬(wàn)元，其中徐某出資200萬(wàn)元，文津公司出資9800萬(wàn)元。徐某擔(dān)任法定代表人。徐某未實(shí)際出資，文津公司出資6000萬(wàn)元。后德文公司、徐某父親徐某洪與第三人李某因投資項(xiàng)目未果簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定德文公司向李某支付2500萬(wàn)元。 2012年，德文公司因未按期年檢被工商局吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。李某于2013年在江蘇省某市中級(jí)法院對(duì)德文公司、股東徐某、文津公司、徐某洪、章某（徐某洪之妻）提起訴訟，法院判決股東徐某在對(duì)德文公司未出資的200萬(wàn)元本息范圍內(nèi)對(duì)德文公司的責(zé)任承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，并對(duì)文津公司在其未出資的3800萬(wàn)元本息范圍內(nèi)對(duì)德文公司的責(zé)任的補(bǔ)充賠償責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。 上述案件一審判決作出之后，判決生效之前，徐某向法院提起確認(rèn)股東資格糾紛。 徐某訴稱，其系被其父徐某洪冒用名字注冊(cè)德文公司，既未實(shí)際出資，也未實(shí)際參與德文公司運(yùn)營(yíng)，故要求確認(rèn)其不是德文公司股東。 德文公司辯稱，徐某的股東資格在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行注冊(cè)并且公示過(guò)，現(xiàn)其并未提交證據(jù)證明工商機(jī)關(guān)登記的內(nèi)容有誤，故不同意其訴訟請(qǐng)求。 訴訟中，李某、徐某洪作為第三人參與訴訟。李某述稱，徐某是否具有德文公司股東資格，與其合法權(quán)益具有重大利害關(guān)系，徐某未就其不是德文公司股東提供證據(jù)，故請(qǐng)求法院駁回徐某訴訟請(qǐng)求。徐某洪述稱，其才是德文公司的實(shí)際股東，徐某系被其冒用名義進(jìn)行工商注冊(cè)，故請(qǐng)求確認(rèn)徐某不是德文公司股東。 法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案系公司內(nèi)部的股東資格確認(rèn)之訴，因此，公司章程的記載情況是股東資格確認(rèn)的最主要依據(jù)；因本案原被告與第三人之間存在交易關(guān)系，故作為具有對(duì)外公示效力的工商登記檔案登記材料也是判斷是否具有股東資格的重要依據(jù)。徐某主張工商注冊(cè)登記材料中的簽名系他人冒用其名義，但未提交有效證據(jù)予以證明。即便徐某簽名并非其本人所簽，也僅能說(shuō)明“代簽”的事實(shí)，而非冒用名義注冊(cè)股東。據(jù)此，對(duì)徐某要求確認(rèn)其不是德文公司股東的訴訟請(qǐng)求，法院予以駁回。 【法官析案】 有限責(zé)任公司股東資格的認(rèn)定，需要結(jié)合如下因素綜合判定：一是是否有出資設(shè)立公司的意思表示；二是是否在對(duì)外具有公示性質(zhì)的工商登記、公司章程和股東名冊(cè)的記載中被列為公司股東；三是是否履行了股東出資義務(wù)；四是是否實(shí)際行使了股東權(quán)利。 1、公司內(nèi)部股東資格確認(rèn)之訴的最主要判斷標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)于類似本案的公司內(nèi)部的股東資格確認(rèn)之訴，在不存在股權(quán)變更的情況下，公司章程的記載情況是股東資格確認(rèn)的最主要依據(jù)。公司章程是公司成立的基礎(chǔ)性法律文件。簽署公司章程，是行為人設(shè)立公司并加入公司的真實(shí)意思表示，被公司章程記載為股東，是公司及其他股東同意其加入公司，承認(rèn)其股東資格的真實(shí)意思表示。因此，公司章程記載的股東及其出資情況對(duì)于股東資格和股權(quán)確認(rèn)具有決定性的效力。對(duì)于公司章程記載的股東，其是否實(shí)際履行了出資義務(wù)并不影響其所享有的股東資格。 2、公司與第三人存在交易爭(zhēng)議時(shí)判斷股東資格需要考慮的因素 （1）工商注冊(cè)檔案材料的對(duì)外公示效力 在公司與第三人存在交易且產(chǎn)生爭(zhēng)議，且股東未實(shí)際出資或尚未完成出資時(shí)，是否具備股東身份可能涉及交易對(duì)方的權(quán)益，因此應(yīng)結(jié)合具有對(duì)外公示效力的工商登記材料對(duì)股東資格予以判斷。 公司事項(xiàng)一經(jīng)登記公告應(yīng)推定為具有相應(yīng)的法律效果，善意第三人根據(jù)登記事項(xiàng)所為的行為應(yīng)當(dāng)有效，即使登記存在瑕疵或錯(cuò)誤。公司登記正是通過(guò)保護(hù)善意第三人對(duì)登記外觀的信賴?yán)�，從而維護(hù)了交易的安全和迅捷。如公司設(shè)立及其后歷次變更注冊(cè)信息的工商登記檔案材料中均記載該股東名字，則交易第三方，有理由對(duì)此種經(jīng)登記機(jī)關(guān)肯認(rèn)的權(quán)威性宣告產(chǎn)生真實(shí)、合法的信賴。此種情況下認(rèn)定工商登記公示的股東具備股東資格，更符合相對(duì)人對(duì)公司的認(rèn)識(shí)，也能最大程度地避免損害公司交易相對(duì)人的合法利益。 （2）是否存在虛假訴訟的可能 在股東未提交證據(jù)證明工商登記檔案材料記載其股東身份存在錯(cuò)誤的情況下，如公司與第三人存在交易并發(fā)生爭(zhēng)議，且股東未實(shí)際出資或尚未完成出資時(shí)，股東提出公司股東資格否認(rèn)之訴，存在虛假訴訟之可能，故不宜貿(mào)然否定其股東資格。 3、是否可以“代簽”為由否認(rèn)股東資格 當(dāng)事人在公司設(shè)立登記等工商登記檔案相關(guān)材料上簽字是證明其作為公司股東的最直接證據(jù)之一，如簽字并非股東本人所簽，經(jīng)登記的公司股東系被他人冒用或盜用身份進(jìn)行公司登記，應(yīng)確認(rèn)其非公司股東。但如該股東在知道被冒用或盜用身份后不作反對(duì)表示，或雖未明確表示，但實(shí)際以股東身份參與公司經(jīng)營(yíng)管理、行使股東權(quán)利，或同意他人利用自己的身份設(shè)立并經(jīng)營(yíng)公司的，其關(guān)于確認(rèn)其非公司股東的訴請(qǐng)不應(yīng)得到支持。綜上，公司工商登記檔案材料上非本人簽字不能得出被登記的股東非股東的結(jié)論，需要結(jié)合當(dāng)事人有無(wú)作為公司股東的事實(shí)或同意他人利用自己的身份設(shè)立、經(jīng)營(yíng)公司的事實(shí)進(jìn)行判斷。 需要注意的是，“代簽”可以在被代簽者明知或默認(rèn)的情形下發(fā)生，并不等同于被“冒用”或“盜用身份”簽名。即便公司工商登記檔案材料中的股東簽名均非其本人所簽，如股東未提出證據(jù)證明“代簽者”未經(jīng)其同意“冒用或盜用”其身份，則即使公司工商登記檔案材料的簽字非其本人所簽，也不能否定其股東資格。 （作者單位：北京市海淀區(qū)人民法院） |
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